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崗位職責:
1、完善與合規(guī)監(jiān)測相關的合規(guī)管理制度，健全合規(guī)監(jiān)測管理體系；
2、開展信息隔離墻、員工投資行為、員工職務通訊等系統(tǒng)監(jiān)測工作；
3、開展與信息隔離墻、員工投資行為、員工職務通訊、員工兼職事項相關的監(jiān)督管理工作；
4、執(zhí)行與監(jiān)測事項相關的合規(guī)檢查、合規(guī)審核、合規(guī)風險提示與處置、合規(guī)報告等工作；
5、就監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的異常情況，向相關部門進行提示，并提出處理建議；對涉及監(jiān)測相關事項給予指導，對涉及監(jiān)測相關問題給予解答；
6、完成公司或部門安排的其他工作。

任職要求:
1、碩士研究生及以上學歷，經(jīng)濟、金融、財會、法律類相關專業(yè)優(yōu)先；
2、具有證券從業(yè)資格，熟悉與合規(guī)監(jiān)測管理相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，具備相關的合規(guī)、法律專業(yè)知識，能夠熟練使用各類辦公軟件；
3、具有3年以上證券公司工作經(jīng)驗、1年以上證券公司合規(guī)管理工作經(jīng)驗；
4、具有一定專業(yè)知識基礎，能夠在指導下獨立完成崗位工作；對合規(guī)性風險有分析能力和判斷能力，具備良好的溝通、協(xié)調能力；有良好的道德品質和職業(yè)操守，工作勤奮、認真、責任心強。