崗位職責：
1.協(xié)助公司和分公司修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。
2.負責完成監(jiān)管部門與上級機構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)分公司對相關(guān)制度及動態(tài)進行學(xué)習(xí)落實。
3.負責組織開展合規(guī)檢查工作，對分公司違法違規(guī)及風(fēng)險事項進行調(diào)查、報告和整改落實。
4.負責對分公司通過線下線上各類渠道對外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門與總公司報備、報送材料的合規(guī)性審核。
5.負責分公司反洗錢工作的開展以及處理分公司的信訪投訴等其他突發(fā)事件。
6.完成公司及分公司規(guī)定的其他職責。
任職條件：
學(xué)歷水平: 大學(xué)本科及以上學(xué)歷。
工作經(jīng)驗：具備三年以上證券行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷、經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)或風(fēng)控管理經(jīng)驗。
能力要求：精通證券基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、知識、交易規(guī)則和相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，能夠正確理解法律、法規(guī)、準則及知曉其對公司經(jīng)營的實際影響；具有較強的風(fēng)險意識和工作責任心。
專業(yè)要求：金融、財會、經(jīng)濟、法律等專業(yè)優(yōu)先。
資格技能：通過證券、基金從業(yè)資格考試，具備法律職業(yè)資格證者優(yōu)先考慮。