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【崗位職責】全面負責分支機構(gòu)合規(guī)管理工作，主要職責包括：
1. 合規(guī)審查：對分支機構(gòu)的制度文件、合同協(xié)議文本、對外宣傳報送資料、各項業(yè)務等進行合規(guī)性審查。
2. 合規(guī)監(jiān)測：對分支機構(gòu)及全體員工的業(yè)務開展情況、執(zhí)業(yè)行為情況進行合規(guī)監(jiān)測。
3. 合規(guī)宣導培訓：參與公司統(tǒng)一組織的合規(guī)培訓，牽頭開展分支機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)宣導與培訓活動。
4. 合規(guī)報告：及時、準確報送定期合規(guī)報告，持續(xù)跟蹤合規(guī)風險，履行不定期報告義務。
5. 自查檢查：組織分支機構(gòu)開展合規(guī)自查工作，協(xié)助配合公司內(nèi)部檢查事宜。
6. 監(jiān)管配合：負責與當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)、自律組織的日常溝通對接，配合監(jiān)管檢查，跟蹤落實監(jiān)管要求。
7. 除此之外，應配合開展異常交易行為管理、反洗錢、合規(guī)考核、投資者教育、投訴處理、合規(guī)文化建設(shè)、風險管理等合規(guī)、風險管理相關(guān)事務。
【任職要求】
1. 學歷背景：具有大學本科及以上學歷或?qū)W士及以上學位。
2. 從業(yè)經(jīng)歷：具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，熟悉證券行業(yè)業(yè)務邏輯與合規(guī)管理要求。
3. 執(zhí)業(yè)資格：具備證券從業(yè)資格或通過證券從業(yè)資格考試。
4. 專業(yè)能力：熟悉證券行業(yè)各項業(yè)務規(guī)則、相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，具備扎實的合規(guī)管理專業(yè)知識與技能；具備良好的管理、協(xié)調(diào)及表達能力，思路清晰、工作嚴謹。
5. 職業(yè)素養(yǎng)：具有較強的工作責任心與風險意識，具備良好的職業(yè)道德和服務意識，工作認真細致，具備良好的團隊協(xié)作精神，能與各部門高效溝通協(xié)作。
【培訓支持】
1.培訓支持：全方位專業(yè)培訓（涵蓋專業(yè)知識、財富管理知識、資產(chǎn)配置、管理技能、業(yè)務技巧等）；四川財富內(nèi)部總部業(yè)務交流機會；
【我們的優(yōu)勢】
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4.團隊年輕有活力氛圍好；辦公環(huán)境好；公司架構(gòu)精簡，扁平化管理。