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崗位職責(zé)：
1、協(xié)助公司和營業(yè)部修訂或?qū)徍藰I(yè)務(wù)制度和操作流程。
2、負(fù)責(zé)完成監(jiān)管部門與上級(jí)機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)要求；督導(dǎo)營業(yè)部對(duì)相關(guān)制度及動(dòng)態(tài)進(jìn)行學(xué)習(xí)落實(shí)。
3、負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)檢查工作，對(duì)營業(yè)部違法違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、報(bào)告和整改落實(shí)。
4、負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部通過線下線上各類渠道對(duì)外發(fā)布的信息和向監(jiān)管部門與總公司報(bào)備、報(bào)送材料的合規(guī)性審核。
5、負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢工作的開展以及處理營業(yè)部的信訪投訴等其他突發(fā)事件。
6、負(fù)責(zé)營業(yè)部全體員工和證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格管理。
7、負(fù)責(zé)司法機(jī)關(guān)及監(jiān)管部門對(duì)賬戶協(xié)查、取證、凍結(jié)等業(yè)務(wù)接待與受理。
8、做好與監(jiān)管部門、公司各部門的合規(guī)匯報(bào)和溝通協(xié)調(diào)。
9、完成公司及營業(yè)部規(guī)定的其他職責(zé)。