雇員點評標簽
職位描述
風控經(jīng)驗反洗錢經(jīng)驗業(yè)務合規(guī)證券/期貨投資/融資
崗位職責:
1.負責營業(yè)部督促落實投資者適當性管理、敏感信息知情人報備等合規(guī)要求以及各項風險控制指標，定期不定期開展風險隱患檢查、評價以及員工上網(wǎng)行為、系統(tǒng)權限等內(nèi)部檢查，并提交相關檢查報告；
2.負責營業(yè)部協(xié)助監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織、執(zhí)法機關及公司內(nèi)部相關部門開展檢查、調(diào)查，協(xié)助本部門違法違規(guī)、操作風險事件的處理并及時按公司制度規(guī)定進行報告報備；
3.負責營業(yè)部開展的新業(yè)務或發(fā)行的新產(chǎn)品、擬訂的內(nèi)控制度與流程、對外報告報備材料等內(nèi)部管理事項進行合規(guī)審核，開展合規(guī)管理與風險控制方面的培訓宣導，提供內(nèi)部合規(guī)咨詢；
4.負責營業(yè)部反洗錢相關工作，每半年向合規(guī)部提交一次反洗錢工作報告；
5.負責營業(yè)部督促落實稽核監(jiān)察部反饋的整改意見、提出的工作建議等，及時向稽核監(jiān)察部傳達所在部門業(yè)務相關的監(jiān)管政策、公司制度、流程等的變更情況；
6.負責營業(yè)部協(xié)助合規(guī)部、風險管理部、稽核監(jiān)察部開展其它相關工作。
工作地點
嘉興桐鄉(xiāng)市方正證券(市場路營業(yè)部)
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職位發(fā)布者
趙娜婷/總經(jīng)理
立即溝通
方正證券股份有限公司方正證券股份有限公司（以下簡稱“方正證券”或“公司”）是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。公司目前已設立合資投行、期貨、直投、合資基金、另類投資、香港金控等六家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司5.17%的股權。2014年8月，公司完成對中國民族證券有限責任公司的收購，民族證券成為方正證券的第七家子公司，公司總股本擴增至82.32億股。通過多年積累，方正證券及其子公司取得了多項業(yè)務資格，范圍涵蓋：證券經(jīng)紀、期貨經(jīng)紀、投資銀行、證券自營、資產(chǎn)管理、研究咨詢、IB業(yè)務、QFII業(yè)務、融資融券、直投業(yè)務、證券投資基金業(yè)務、場外市場業(yè)務、質(zhì)押式報價回購業(yè)務、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務、受托管理保險資金業(yè)務、私募基金托管業(yè)務、新三板做市業(yè)務、收益憑證業(yè)務、OTC業(yè)務、私募客戶資產(chǎn)托管業(yè)務、互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務試點及證監(jiān)會核準的其他業(yè)務。方正證券致力于為高端機構投資者及有理財、投資與增值服務需求的客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并憑借深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道，擁有了業(yè)內(nèi)領先的綜合金融服務終端。配合公司五大業(yè)務板塊、多項業(yè)務發(fā)展需要，公司設立了輻射全國的財富管理中心和電子商務平臺、電話理財中心，重要渠道已覆蓋國內(nèi)大型投資基金、金融機構、知名企業(yè)投資者和海外大型QFII等。公司現(xiàn)擁有營業(yè)網(wǎng)點230家（其中證券營業(yè)部203家，期貨營業(yè)部27家），分布在全國26個省（市、自治區(qū)）的重要中心城市。在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大背景下，公司倡導卓越領先的金融服務理念，以“通道與非通道并重、散戶與機構并重、大力發(fā)展資本中介業(yè)務、內(nèi)涵與外延增長并重；推進公司各項業(yè)務均衡發(fā)展，良性互動，全面發(fā)展高端與機構業(yè)務”為基本戰(zhàn)略，致力于成為行業(yè)領先的大型綜合類證券公司。聯(lián)系方式：北京市西城區(qū)太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險大廈B座11層郵政編碼：100032北京市西城區(qū)阜外大街甲34號方正證券大廈7-8樓郵政編碼：100037湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華國際大廈22－24層郵政編碼：410015全國統(tǒng)一客服熱線：95571 http://www.foundersc.com
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