職位描述
風(fēng)控經(jīng)驗業(yè)務(wù)合規(guī)證券/期貨
1、負(fù)責(zé)貫徹落實公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度、流程及要求；
2、負(fù)責(zé)對分公司及下轄營業(yè)部貫徹公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度、流程及要求實施監(jiān)督和檢查；
3、負(fù)責(zé)傳導(dǎo)合規(guī)文化，對分公司及下轄營業(yè)部進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；
4、接受日常合規(guī)咨詢，對營業(yè)部業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)風(fēng)險提出獨(dú)立評估并出具專業(yè)意見，對合規(guī)問題和風(fēng)險隱患提出處理意見；
5、組織推動反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作，協(xié)助營業(yè)部進(jìn)行風(fēng)險事項的處置、客戶投訴的處置等；
6、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，落實當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求；
7、其他合規(guī)風(fēng)控工作。
2、負(fù)責(zé)對分公司及下轄營業(yè)部貫徹公司合規(guī)管理與風(fēng)險管理的制度、流程及要求實施監(jiān)督和檢查；
3、負(fù)責(zé)傳導(dǎo)合規(guī)文化，對分公司及下轄營業(yè)部進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；
4、接受日常合規(guī)咨詢，對營業(yè)部業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)風(fēng)險提出獨(dú)立評估并出具專業(yè)意見，對合規(guī)問題和風(fēng)險隱患提出處理意見；
5、組織推動反洗錢管理、異常交易監(jiān)控及信息隔離墻管理等工作，協(xié)助營業(yè)部進(jìn)行風(fēng)險事項的處置、客戶投訴的處置等；
6、負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，落實當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的工作要求；
7、其他合規(guī)風(fēng)控工作。
任職要求
1、法學(xué)或金融、經(jīng)濟(jì)、管理、計算機(jī)等專業(yè)，本科以上學(xué)歷；
2、三年金融和法律相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗；
3、熟悉證券行業(yè)各項業(yè)務(wù)運(yùn)作，熟悉合規(guī)管理、風(fēng)險管理等相關(guān)理論及實務(wù)；不局限于目前從事合規(guī)工作的，具備業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗的也同樣考慮；
4、通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先；
5、符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件。
2、三年金融和法律相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗；
3、熟悉證券行業(yè)各項業(yè)務(wù)運(yùn)作，熟悉合規(guī)管理、風(fēng)險管理等相關(guān)理論及實務(wù)；不局限于目前從事合規(guī)工作的，具備業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗的也同樣考慮；
4、通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先；
5、符合《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件。
工作地點(diǎn)
南昌紅谷灘區(qū)華泰證券股份有限公司江西分公司麗景路95號出版中心大廈16樓
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職位發(fā)布者
游山/綜合
昨日活躍立即溝通
華泰證券股份有限公司江西分公司華泰證券股份有限公司于1991年5月26日成立，是中國證監(jiān)會首批批準(zhǔn)的綜合類券商，是全國最早獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的券商之一，于2010年2月26日在上海證券交易所成功掛牌上市交易，股票代碼601688。公司旗下控股華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、華泰期貨有限公司、江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司；全資設(shè)立華泰金融控股（香港）有限公司、華泰紫金投資有限責(zé)任公司；參股南方基金管理有限公司、華泰柏瑞基金管理有限公司、江蘇銀行股份有限公司、金浦產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司。已基本形成集證券、基金、期貨、直接投資和海外業(yè)務(wù)等為一體的、國際化的證券控股集團(tuán)架構(gòu)。2015年6月1日，華泰證券H股（簡稱HTSC,股份代號6886）成功登陸香港聯(lián)交所主板。“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務(wù)理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、投資銀行服務(wù)、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢、信息技術(shù)和風(fēng)險管理等強(qiáng)有力的服務(wù)支持體系。遍布全國的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。華泰證券在全國28個省、市、自治區(qū)擁有逾300家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，形成了分布廣泛、布局合理的有形服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，能夠為不同地域的客戶提供便捷的綜合理財服務(wù)。
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