崗位職責(zé):
1、合規(guī)體系搭建:構(gòu)建符合 IPO 要求的公司合規(guī)管理體系,制定和完善合規(guī)政策、流程和制度,確保公司運營合法合規(guī);
2、法規(guī)監(jiān)控:跟蹤研究與 IPO 相關(guān)的證券法規(guī)、監(jiān)管政策和行業(yè)準(zhǔn)則,及時識別并傳達(dá)對公司的影響,為公司決策提供合規(guī)建議;
3、風(fēng)險評估:對公司在 IPO 過程中的各類合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行全面評估和分析,包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、財務(wù)合規(guī)、業(yè)務(wù)運營、信息披露等方面,制定風(fēng)險應(yīng)對策略;
4、內(nèi)部審查:組織對公司各部門的合規(guī)檢查,確保公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)記錄、合同協(xié)議等符合法律法規(guī)和 IPO 要求,對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并跟蹤落實;5、協(xié)調(diào)溝通:與公司內(nèi)部各部門密切協(xié)作,提供合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo),協(xié)助解決合規(guī)問題;與外部中介機構(gòu)(如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等)保持良好溝通,配合完成 IPO 相關(guān)的合規(guī)工作;
6、信息披露合規(guī):審核公司 IPO 過程中的各類信息披露文件,確保披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時,符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求;
7、合規(guī)報告:定期向管理層和董事會匯報公司的合規(guī)狀況,及時報告重大合規(guī)問題和風(fēng)險事件。
任職要求:
1、教育背景:法律、金融、會計或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷,具有法律職業(yè)資格證書、注冊會計師證書者優(yōu)先;
2、工作經(jīng)驗:具有 3 年以上金融、證券、法律或合規(guī)管理工作經(jīng)驗,有 IPO 項目合規(guī)工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、專業(yè)知識:熟悉國內(nèi)外證券法規(guī)、監(jiān)管政策和 IPO 流程,具備扎實的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和財務(wù)知識;
4、技能:具備較強的分析判斷能力、風(fēng)險識別能力和問題解決能力;良好的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊合作精神,能夠與內(nèi)外部各方有效溝通;熟練使用辦公軟件,具備良好的文檔處理和報告撰寫能力;
5、職業(yè)素養(yǎng):具有高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,具備良好的職業(yè)道德和保密意識。